Ön Bilgilendirme Formu
Mevzuat Referansı: Portföy Yönetim Şirketleri Tebliği (III-55.1)
Bu form, portföy yönetimi hizmeti almadan önce müşterilerimizi bilgilendirmek amacıyla hazırlanmıştır. Lütfen portföy yönetim sözleşmesi imzalamadan önce bu formu dikkatlice okuyunuz.
1. Şirket Tanıtımı
| Ticaret Unvanı | [ŞİRKET_TAM_UNVANI] |
|---|---|
| Merkez Adresi | [MERKEZ_ADRES] |
| Telefon | [TELEFON] |
| E-posta | info@mundiportfoy.com |
| İnternet Sitesi | www.mundiportfoy.com |
| SPK Yetki Belgesi | [SPK_YETKI_BELGE_NO] - [SPK_IZIN_TARIHI] |
2. Sunulan Hizmetler
Şirketimiz aşağıdaki portföy yönetimi hizmetlerini sunmaktadır:
2.1 Bireysel Portföy Yönetimi
Bireysel yatırımcıların portföylerinin profesyonel olarak yönetilmesi hizmetidir. Müşterinin risk-getiri tercihleri ve yatırım hedefleri doğrultusunda portföy oluşturulur ve yönetilir.
2.2 Kurumsal Portföy Yönetimi
Kurumsal yatırımcıların (şirketler, vakıflar, dernekler vb.) portföylerinin yönetimi hizmetidir.
2.3 Yatırım Fonu Portföy Yöneticiliği
Sermaye piyasası mevzuatı kapsamında kurulan yatırım fonlarının portföy yöneticiliği hizmetidir.
3. Yatırım Araçları
Portföy yönetimi kapsamında aşağıdaki yatırım araçlarına yatırım yapılabilir:
- Hisse senetleri
- Devlet tahvilleri ve hazine bonoları
- Özel sektör tahvilleri
- Yatırım fonu katılma belgeleri
- Mevduat
- Ters repo işlemleri
- Borsa yatırım fonları
- Mevzuatın izin verdiği diğer sermaye piyasası araçları
4. Ücret ve Komisyonlar
Portföy yönetimi hizmeti karşılığında alınan ücretler:
| Ücret Türü | Oran/Tutar | Açıklama |
|---|---|---|
| Yönetim Ücreti | [YONETIM_UCRETI]% (yıllık) | Portföy değeri üzerinden hesaplanır |
| Performans Ücreti | [PERFORMANS_UCRETI]% | Hedef getiriyi aşan performans için |
| Alım-Satım Komisyonu | Piyasa koşullarına göre | İşlem bazlı |
| Saklama Ücreti | Saklayıcı kuruluş tarifesi | Aylık tahsil edilir |
Detaylı ücret bilgileri portföy yönetim sözleşmesinde belirtilecektir.
5. Riskler ve Risk Yönetimi
⚠️ Önemli Risk Uyarısı
Sermaye piyasası işlemleri risk içerir. Portföy yönetimi hizmeti kapsamında yapılan yatırımlar sonucunda kar elde edilebileceği gibi zarar da oluşabilir. Geçmiş dönem performansı gelecek dönem performansının garantisi değildir.
5.1 Karşılaşılabilecek Riskler
- Piyasa Riski: Piyasa fiyatlarındaki dalgalanmalar nedeniyle zarar oluşma riski
- Kredi Riski: Borçlunun yükümlülüklerini yerine getirememesi riski
- Likidite Riski: Yatırımların nakde dönüştürülememesi riski
- Kur Riski: Döviz kurlarındaki değişimler nedeniyle zarar riski
- Operasyonel Risk: İç süreçler, personel veya sistemlerden kaynaklanan riskler
5.2 Risk Yönetimi
Şirketimiz, portföy risklerini yönetmek için:
- Çeşitlendirme stratejileri uygular
- Düzenli risk ölçümü ve izleme yapar
- Limit sistemleri kullanır
- Piyasa koşullarını sürekli takip eder
6. Müşteri Hakları
Portföy yönetimi hizmeti alan müşterilerimizin hakları:
- Portföyü hakkında düzenli bilgi alma hakkı
- Aylık portföy raporu alma hakkı
- Sözleşmeyi feshetme hakkı
- Şikayet ve öneri bildirme hakkı
- Kişisel verilerinin korunması hakkı
- Bilgi güvenliği ve gizlilik hakkı
7. Sözleşme Şartları
7.1 Minimum Yatırım Tutarı
Portföy yönetimi hizmeti alabilmek için minimum yatırım tutarı: [MINIMUM_YATIRIM] TL
7.2 Sözleşme Süresi
Portföy yönetim sözleşmesi belirsiz süreli olup, taraflarca yazılı bildirimle feshedilebilir. Fesih bildirimi [FESIH_SURESI] gün önceden yapılmalıdır.
7.3 Raporlama
Müşterilerimize aylık dönemler itibarıyla portföy performans raporu sunulur. İstenildiğinde anlık portföy durumu hakkında bilgi alınabilir.
8. Çıkar Çatışması Politikası
Şirketimiz, müşteri çıkarlarını her zaman ön planda tutar ve çıkar çatışmalarını önlemek için:
- Müşteriler arasında eşit davranır
- Kişisel menfaatleri müşteri menfaatlerinin üstünde tutmaz
- Çıkar çatışması olabilecek durumları müşteriye bildirir
- Şeffaf ve dürüst hareket eder
9. Müşteri Şikayetleri
Hizmetlerimizle ilgili şikayet ve önerileriniz için:
Şikayetiniz şirketimiz tarafından çözülmediği takdirde, Sermaye Piyasası Kurulu ve Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'ne başvurabilirsiniz.
10. Yasal Uyarılar
- Portföy yönetim hizmeti, sermaye piyasası faaliyeti olup SPK düzenlemelerine tabidir.
- Bu form bilgilendirme amaçlıdır ve sözleşme niteliği taşımaz.
- Sözleşme imzalamadan önce tüm şartları dikkatlice okuyunuz.
- Anlamadığınız hususlar için şirketimize danışınız.
- Yatırım kararlarınızı kendi risk değerlendirmenize göre veriniz.
Hizmet Başvurusu
Portföy yönetimi hizmetimizden faydalanmak için bizimle iletişime geçebilirsiniz:
